金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(lián地肖指哪几个生肖？g)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(地肖指哪几个生肖？kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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