直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天>涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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