科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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