直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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