直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学