零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qián一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米g)监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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