零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思