直(zhí)播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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