直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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