直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(j手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒ìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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