近期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要(yào)求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有限公司债塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在(zài)日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处(chù)四(sì)平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大(dà)额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行(xíng)文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市(塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提(tí)塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家升做(zuò)市(shì)交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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