科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。201无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗9年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(t无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗í)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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