金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券(quà什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗n)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精(jīng)什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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