直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhè司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文ng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(k司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文uǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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