金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍junk food 可数吗，junk food是单数还是复数”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资(zī)junk food 可数吗，junk food是单数还是复数者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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