科创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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