科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上祈使句例子英语，祈使句例子10个半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4祈使句例子英语，祈使句例子10个月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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