在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思)，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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