在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲(zh10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米ōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米)金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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