零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　一厢情愿是什么意思"东北证券(quàn)突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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