零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投20分米等于多少米 20分米等于多少厘米(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。20分米等于多少米 20分米等于多少厘米

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(l20分米等于多少米 20分米等于多少厘米uò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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