在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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