零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了