近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的(de)大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务(wù)违社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会(huì)通过深(shēn)入(rù)调查发现，大(dà)连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做市等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日(rì)常监(jiān)测工作中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查(chá)处(chù)四平(píng)市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自(zì)律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行(xíng)文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在(zài)从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大(dà)行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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