金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案(à龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业n)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员(yu龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业án)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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