零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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