金融界4月21日消息 发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系 face="Courier New">证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平(发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòn发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系g)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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