金(jīn)融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通合(hé)作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国(guó)人民(mín)银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会(huì)（以下(xià)简称香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算(suàn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外(wài)投资者可通(tōng)过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相(xiāng)关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算(suàn)币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业务(wù)的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”的(de)境外投资者为符合(hé)人(rén)民银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户(h兰州女人为什么戴头巾ù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司针对双方清算所之间的(de)风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司(sī)之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具(jù)体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管合(hé)作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各(gè)方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资(zī)者教(jiào)育和服务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应(yīng)当充分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与兰州女人为什么戴头巾“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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