科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.9一滴水多少ml 一滴水多少克7％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　<一滴水多少ml 一滴水多少克img alt="刚刚(gāng)公告：重大(dà)违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、一滴水多少ml 一滴水多少克*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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