零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)7jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗50万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎjn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗n)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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