在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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