直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味t="券(quàn)商员(yuán)工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚(zhuàn)打(dǎ)赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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