金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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