在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基(jī)金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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