金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依水娃是几娃？ 水娃是什么颜色法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政水娃是几娃？ 水娃是什么颜色(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)水娃是几娃？ 水娃是什么颜色人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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