近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中国建设(shè)银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市(shì)等(děng)方式(shì)参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度(dù)加强拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些>

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问(wèn)询(xún)103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及(jí)35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易商协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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