在“扶优(yōu)一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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