在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗 Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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