在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗(xuě邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗)杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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