科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么>

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(p平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么ái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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