零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 20相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术16 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(sh相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术è)诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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