昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市(sh放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉ì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求(qiú)证(z放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉hèng)券期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一(yī)专区(qū)交易(yì)时延，建设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证券期(qī)货业信(xì放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉n)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络和(hé)信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查(chá)。

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