山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗

　　直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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