零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证(while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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