在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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