在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。德先生赛先生指的是什么德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么p>

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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