金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tō为什么复兴号很少人买ng)过(guò)北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民(为什么复兴号很少人买mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意(yì)中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资者可通(tōng)过(guò)两(liǎng)地基(jī)础设(shè)施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期(qī)可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需(xū)与外(wài)汇交易(yì)中心签署报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算所利(lì)率互(hù)换(huàn)集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的(de)境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成内(nèi)地银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)准入备案(àn)的境外(wài)机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需(xū)同(tóng)时申请成为场外(wài)结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联提供交易(yì)服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公(gōng)司(sī)建(jiàn)立中央对(duì)手方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的(de)名义(yì)本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池(chí)风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续为什么复兴号很少人买可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排(pái)达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合作安(ān)排(pái)和(hé)联(lián)络协商机制，共同维(wéi)护(hù)“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关(guān)监管规(guī)定(dìng)及(jí)业务规则(zé)，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操(cāo)作的(de)差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一(yī)步做好准备工作，确(què)保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启(qǐ)动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参(cān)与做准备。

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