直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品ong>营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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