科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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