而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在(zài)债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进(jìn)行自(zì)律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事(重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思shì)相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基(jī)石机构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场的(de)“看门(mén)人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生态。

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